El Plan de compliance de una empresa esta integrado por un conjunto de políticas, medidas, procesos y controles internos que se establecen en la organización para crear un modelo interno efectivo.

¿Para qué sirve?
A través del cual se evite que las empresas sean halladas culpables de los delitos que se cometan en la propia organización o, en su defecto, mitigar las consecuencias de los mismos.

Es importante comprender que las medidas que establecen las organizaciones funcionan como una especie de barrera ante la posible responsabilidad directa o solidaria que se pudiera derivar del incumplimiento normativo o contractual que realice la empresa, o las personas relacionadas directamente con ella, generando evidencias que permiten acreditar que se implementaron esquemas que diminuyeran o eliminaran la posibilidad de cometer algún ilicito.

Aparte de la prevención de delitos, el objetivo secundario de estos planes es fomentar la creación de una cultura ética en la empresa que integre el cumplimiento normativo en la estructura básica de la organización, de manera que se fomente el desarrollo de una empresa responsable y comprometida con el cumplimiento normativo.